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開放存取期刊已逐漸成為科學(xué)研究免費(fèi)共享的重要學(xué)術(shù)性資源之一。通過(guò)網(wǎng)絡(luò)調(diào)查法和文獻(xiàn)內(nèi)容分析方法，從評(píng)價(jià)視角、評(píng)價(jià)方法與評(píng)價(jià)體系三方面對(duì)國(guó)內(nèi)外有關(guān)開放存取期刊質(zhì)量評(píng)價(jià)的文獻(xiàn)進(jìn)行梳理和比較分析。國(guó)內(nèi)外開放存取期刊質(zhì)量評(píng)價(jià)的研究視角主要集中在其學(xué)術(shù)影響力和期刊本身質(zhì)量的評(píng)價(jià)；研究方法主要有引文分析法、網(wǎng)絡(luò)計(jì)量法、同行評(píng)審法和綜合評(píng)價(jià)法；評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的研究主要在兼顧傳統(tǒng)的評(píng)價(jià)和開放存取期刊自身網(wǎng)絡(luò)特征的綜合評(píng)價(jià)。

１引言

開放存取是通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)免費(fèi)獲取學(xué)術(shù)資源的一種快捷方法，主要目的在于推動(dòng)學(xué)術(shù)文獻(xiàn)信息資源和科研成果在互聯(lián)網(wǎng)上免費(fèi)自由地傳播和共享，從而推動(dòng)科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步。關(guān)于開放存取的定義，２００２年的布達(dá)佩斯會(huì)議有明確界定：開放存取資源是指某文獻(xiàn)在Ｉｎｔｅｒｎｅｔ公共領(lǐng)域里可以被免費(fèi)獲取，允許任何用戶閱讀、下載、拷貝、傳遞、打印、檢索、超鏈接到該文獻(xiàn)，同時(shí)建立索引用作軟件的輸入數(shù)據(jù)或者是其他的任何用途。關(guān)于開放存取期刊，《開放存取期刊名錄》認(rèn)為，開放存取期刊是采取不向讀者或其所在機(jī)構(gòu)收取存取費(fèi)用資金模式的期刊。開放存取期刊與傳統(tǒng)期刊的區(qū)別不在于期刊的載體是紙本還是電子，而在于對(duì)期刊的訪問(wèn)方式和訪問(wèn)權(quán)限。開放存取期刊種類越來(lái)越多，如何在這些期刊中直接準(zhǔn)確定位到質(zhì)量較高的期刊，成為一個(gè)現(xiàn)實(shí)的問(wèn)題并引起人們的廣泛關(guān)注。開放存取期刊的質(zhì)量如何保證，在其影響力未被證實(shí)和為人們所普遍接受之前，必定會(huì)引起人們的質(zhì)疑。Ａｇｙｅｉ指出ＯＡ模式使人們對(duì)ＯＡ論文的質(zhì)量產(chǎn)生質(zhì)疑，科研用戶面對(duì)質(zhì)量參差不齊的期刊，必須依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化和科學(xué)化的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系開展對(duì)開放存取期刊質(zhì)量的評(píng)價(jià)，對(duì)開放存取期刊質(zhì)量評(píng)價(jià)所采用的評(píng)價(jià)方法和評(píng)價(jià)指標(biāo)體系進(jìn)行科學(xué)合理的劃分和歸類，才能保證開放存取期刊真正為用戶提供有價(jià)值的參考服務(wù)。筆者在中國(guó)知網(wǎng)（ＣＮＫＩ）和ＷｅｂＯｆＳｃｉｅｎｃｅ（簡(jiǎn)稱ＷＯＳ）核心合集兩個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)中，通過(guò)高級(jí)檢索先后以“開放存取期刊”“質(zhì)量評(píng)價(jià)”，在ＷＯＳ核心合集數(shù)據(jù)庫(kù)中以“Ｏｐｅｎａｃｃｅｓｓｊｏｕｒｎａｌ”“ｑｕａｌｉｔｙｅｖａｌｕ－ａｔｉｏｎ”為主題詞，采用模糊檢索的方式檢索到研究成果共有３００多篇，其中學(xué)術(shù)價(jià)值較高的占半數(shù)（檢索時(shí)間為２０１８年６月１７日）。通過(guò)對(duì)文獻(xiàn)進(jìn)行內(nèi)容分析，發(fā)現(xiàn)開放存取期刊質(zhì)量評(píng)價(jià)涉及的評(píng)價(jià)內(nèi)容、采用的評(píng)價(jià)方法和建立的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)成了評(píng)價(jià)研究的三個(gè)維度，即評(píng)價(jià)視角、評(píng)價(jià)方法和評(píng)價(jià)體系。評(píng)價(jià)視角是對(duì)ＯＡ期刊質(zhì)量評(píng)價(jià)內(nèi)容的劃分歸類，評(píng)價(jià)方法和評(píng)價(jià)體系是在ＯＡ期刊質(zhì)量評(píng)價(jià)研究成果中所采用的方法和建立的評(píng)價(jià)指標(biāo)的歸納。

２開放存取期刊質(zhì)量評(píng)價(jià)的研究視角

開放存取期刊質(zhì)量評(píng)價(jià)的研究視角集中在期刊自身的質(zhì)量控制和學(xué)術(shù)影響力研究。開放存取期刊發(fā)表文章之前，會(huì)通過(guò)審稿等手段對(duì)其進(jìn)行質(zhì)量控制；而文章見刊之后，又可通過(guò)分析使用數(shù)據(jù)評(píng)價(jià)其學(xué)術(shù)影響力。

２.１質(zhì)量控制

國(guó)內(nèi)外對(duì)開放存取期刊質(zhì)量控制的研究主要集中在出版流程上的質(zhì)量控制。從評(píng)審機(jī)制和技術(shù)手段兩方面開展對(duì)ＯＡ期刊質(zhì)量的評(píng)價(jià)。傅蓉從開放存取期刊質(zhì)量控制的角度對(duì)ＯＡＪ兩大出版商的ＢＭＣ和ＰＬＯＳ的質(zhì)量控制機(jī)制進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)脑u(píng)審機(jī)制是保證開放存取期刊質(zhì)量的前提條件之一。潘琳也從質(zhì)量控制的角度對(duì)ＤＯＡＪ和ＰＬＯＳ的嚴(yán)格審稿機(jī)制予以肯定。ＤａｖｉｄＪ.Ｓｏｌｏｍｏｎ在ＴｈｅＲｏｌｅｏｆＰｅｅｒＲｅｖｉｅｗｆｏｒＳｃｈｏｌａｒｌｙＪｏｕｒｎａｌｓｉｎｔｈｅｉｎｆｏｒｍａｔｉｏｎＡｇｅ一文中提到，ＫａｔｅＷｉｔｔｅｎｂｅｒｇ著重探討了繞開傳統(tǒng)質(zhì)量仲裁方－出版商和圖書館，借鑒基于社區(qū)網(wǎng)絡(luò)的Ｐ２Ｐ信任模型（Ｔｒｕｓｔｅｄｐｅｅｒ－ｔｏ－ｐｅｅｒｍｏｄｅｌｓ），由用戶來(lái)建立信息質(zhì)量評(píng)價(jià)機(jī)制的可行性和實(shí)現(xiàn)途徑。這種做法是在更廣的范圍內(nèi)實(shí)施同行評(píng)審，效果還有待于驗(yàn)證。

２.２學(xué)術(shù)影響力

國(guó)內(nèi)外對(duì)開放存取期刊學(xué)術(shù)影響力的評(píng)價(jià)根據(jù)所采用的理論基礎(chǔ)，大致劃分為三個(gè)階段：第一階段以文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)理論為基礎(chǔ)，主要采用引文分析法，以被引頻次、期刊影響因子和特征因子為主要評(píng)價(jià)指標(biāo)。２００４年ＴｈｏｍｓｏｎＳｃｉｅｎｔｉｆｉｃ報(bào)道開放存取期刊的學(xué)術(shù)影響力，該研究表明：ＯＡ期刊中也含有影響因子較高的期刊。馬景娣對(duì)ＳＳＣＩ數(shù)據(jù)庫(kù)收錄的９種社會(huì)科學(xué)開放存取期刊進(jìn)行調(diào)查統(tǒng)計(jì)，分析被引頻次、影響因子、被引半衰期等各項(xiàng)影響力指標(biāo)，并且利用統(tǒng)計(jì)的期刊影響因子在相應(yīng)學(xué)科中的排名對(duì)其影響力進(jìn)行研究。胡德華從引文角度對(duì)生物醫(yī)學(xué)類ＯＡ期刊采用影響因子百分位數(shù)排序、即年百分位數(shù)排序、平均影響因子、平均載文量和平均被引頻次等指標(biāo)進(jìn)行學(xué)術(shù)影響評(píng)價(jià)研究。第二階段是以網(wǎng)絡(luò)計(jì)量學(xué)理論為基礎(chǔ)，以網(wǎng)絡(luò)鏈接分析法為主要方法，以總鏈數(shù)、入鏈數(shù)、出鏈數(shù)、網(wǎng)絡(luò)影響因子、ＰａｇｅＲａｎｋ值為主要指標(biāo)。網(wǎng)絡(luò)信息計(jì)量學(xué)（Ｗｅｂｏｍｅｔｒｉｃｓ）因其網(wǎng)絡(luò)連接分析法被廣泛應(yīng)用于網(wǎng)站影響力評(píng)價(jià)等相關(guān)領(lǐng)域，為開放存取期刊的質(zhì)量評(píng)價(jià)研究提供了新的思路和方向。Ｉｎｇｗｅｒｓｅｎ提出了網(wǎng)絡(luò)影響因子，與影響因子相似，網(wǎng)絡(luò)影響因子指某一個(gè)網(wǎng)站的鏈接數(shù)與該網(wǎng)站擁有的網(wǎng)頁(yè)數(shù)的比率。Ｋｕｒｔｚ等在多學(xué)科領(lǐng)域的研究表明，期刊論文的被瀏覽和下載次數(shù)與后期的被引次數(shù)成一定的正比關(guān)系。董文鴛和陳清文結(jié)合引文分析法和網(wǎng)絡(luò)鏈接分析法對(duì)８７份圖情領(lǐng)域開放存取期刊學(xué)術(shù)影響力進(jìn)行分析，認(rèn)為鏈接分析需待理論與實(shí)踐的完善。第三階段以Ａｌｔｍｅｔｒｉｃｓ理論為基礎(chǔ)，通過(guò)統(tǒng)計(jì)文章層面的指標(biāo)數(shù)據(jù)測(cè)量學(xué)術(shù)成果在社交網(wǎng)絡(luò)工具中被提及、收藏、標(biāo)注、引用的次數(shù)從而評(píng)價(jià)其學(xué)術(shù)影響力。Ａｌｔｍｅｔｒｉｃｓ一詞是ＰｒｉｅｍＪａｓｏｎ在Ｔｗｉｔｔｅｒ上提出來(lái)的，其指標(biāo)主要是用來(lái)衡量網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下學(xué)術(shù)研究的影響力。與傳統(tǒng)的期刊影響因子等引用指標(biāo)比較而言，網(wǎng)絡(luò)文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)Ａｌｔｍｅｔ－ｒｉｃｓ具有評(píng)價(jià)指標(biāo)信息源廣、評(píng)價(jià)反饋及時(shí)、評(píng)價(jià)粒度小和維度多等眾多的優(yōu)勢(shì)特征，能夠支持非傳統(tǒng)的研究成果納入到評(píng)價(jià)體系當(dāng)中，從而突破現(xiàn)有的文獻(xiàn)計(jì)量研究理論，適應(yīng)于現(xiàn)代的網(wǎng)絡(luò)學(xué)術(shù)環(huán)境下產(chǎn)生的學(xué)術(shù)成果，有利于提高跨學(xué)科之間信息的流動(dòng)速度。國(guó)內(nèi)學(xué)者陳銘認(rèn)為基于Ａｌｔｍｅｔ－ｒｉｃｓ指標(biāo)的學(xué)術(shù)影響力評(píng)價(jià)，適合用于對(duì)開放存取期刊的利用統(tǒng)計(jì)和評(píng)價(jià)。該研究為評(píng)價(jià)開放存取期刊的學(xué)術(shù)影響力提供有力的指導(dǎo)。

３開放存取期刊質(zhì)量評(píng)價(jià)的評(píng)價(jià)方法

通過(guò)對(duì)現(xiàn)有文獻(xiàn)的分析發(fā)現(xiàn)，國(guó)外對(duì)開放存取期刊質(zhì)量評(píng)價(jià)方法的研究主要集中在引文分析法、網(wǎng)絡(luò)計(jì)量法；國(guó)內(nèi)主要從傳統(tǒng)評(píng)價(jià)方法和結(jié)合電子期刊特征的創(chuàng)新評(píng)價(jià)方法兩方面展開。目前采用最廣泛的是引文分析法、網(wǎng)絡(luò)計(jì)量法、同行評(píng)審法和綜合評(píng)價(jià)法四種。

３.１引文分析法

引文分析法來(lái)源于期刊引證報(bào)告（ＪＣＲ），由英國(guó)化學(xué)家加菲爾德引進(jìn)創(chuàng)立的用于評(píng)價(jià)期刊在學(xué)科影響力方面的主要工具。夏莉霞等認(rèn)為國(guó)外學(xué)者關(guān)注的問(wèn)題集中在開放存取期刊是否具有更大的引文優(yōu)勢(shì)和開放存取期刊和非開放存取期刊的影響因子這兩方面。從研究的結(jié)果來(lái)看出現(xiàn)兩極分化的現(xiàn)象：有學(xué)者認(rèn)為增加期刊論文的開放存取途徑會(huì)增加其文章的被引指數(shù)。ＸｉａＪｉｎｇ－ｆｅｎｇ等人計(jì)算了圖書情報(bào)領(lǐng)域開放存取期刊的Ｈ指數(shù)，發(fā)現(xiàn)開放存取期刊的質(zhì)量并不差，一些開放存取期刊已經(jīng)取得與傳統(tǒng)印刷型期刊相同的影響力，通過(guò)對(duì)排名前２０的圖書館學(xué)和信息科學(xué)期刊的文章版本和引文指數(shù)進(jìn)行數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析發(fā)現(xiàn)，每新增一個(gè)ＯＡ的獲取途徑，該文章的被引指數(shù)就會(huì)上漲２.３４８。而有些學(xué)者對(duì)此持不同看法，如Ｋｏｅ－ｈｌｅｒ?qū)π畔⒖茖W(xué)領(lǐng)域的３份開放存取期刊與１份頂尖級(jí)的傳統(tǒng)期刊ＪＡＳＩＳ進(jìn)行對(duì)比分析，發(fā)現(xiàn)開放存取期刊的被引頻次是低于傳統(tǒng)期刊的。現(xiàn)有文獻(xiàn)大多是基于開放存取期刊影響因子和被引頻次等指標(biāo)的分析，或者是比較不同國(guó)家、不同學(xué)科對(duì)開放存取期刊的引用來(lái)證實(shí)開放存取期刊的質(zhì)量和學(xué)術(shù)影響力。引文分析法是開放存取期刊評(píng)價(jià)最客觀的方法，但是引文分析法也存在一定的問(wèn)題，如影響因子是對(duì)前兩年論文被引情況分析的結(jié)果，并不能完全適應(yīng)開放存取期刊及時(shí)出版、快速傳播的特點(diǎn)，存在被引數(shù)量統(tǒng)計(jì)的滯后性。

３.２網(wǎng)絡(luò)計(jì)量法

網(wǎng)絡(luò)計(jì)量法的原理是通過(guò)網(wǎng)絡(luò)查找網(wǎng)頁(yè)資源的方式評(píng)價(jià)期刊的質(zhì)量，其中網(wǎng)絡(luò)影響因子、網(wǎng)站外部鏈接數(shù)量是運(yùn)用該方法評(píng)價(jià)開放存取期刊質(zhì)量的兩個(gè)關(guān)鍵指標(biāo)。Ｓｍｉｔｈ采用網(wǎng)絡(luò)鏈接分析法對(duì)網(wǎng)上開放存取電子期刊網(wǎng)站的外部鏈接數(shù)量和網(wǎng)站網(wǎng)頁(yè)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，通過(guò)對(duì)比分析，揭示出網(wǎng)絡(luò)影響因子與影響因子的相關(guān)程度呈現(xiàn)出正相關(guān)關(guān)系，發(fā)現(xiàn)了網(wǎng)絡(luò)影響因子在開放存取期刊評(píng)價(jià)中的不同功效。Ｖａｕｇｈａｎ等對(duì)比信息科學(xué)領(lǐng)域的開放存取文章在ＩＳＩ、Ｇｏｏｇｌｅ和Ｇｏｏｇｌｅｓｃｈｏｌａｒ三家的引文指數(shù)，發(fā)現(xiàn)基于網(wǎng)絡(luò)的鏈接指標(biāo)如點(diǎn)擊量、下載量、鏈接量與引文指數(shù)之間的重要關(guān)聯(lián)，提出將網(wǎng)絡(luò)連接指標(biāo)用于開放存取期刊的學(xué)術(shù)影響力評(píng)價(jià)。國(guó)內(nèi)學(xué)者邱均平和劉菊紅運(yùn)用網(wǎng)絡(luò)計(jì)量方法評(píng)價(jià)了關(guān)于開放數(shù)據(jù)和開放存取期刊質(zhì)量以及影響力的研究。網(wǎng)絡(luò)計(jì)量法是開放存取期刊質(zhì)量評(píng)價(jià)的新手段，從現(xiàn)有的研究來(lái)看，網(wǎng)絡(luò)鏈接評(píng)價(jià)法存在一定的局限性，如受到網(wǎng)站時(shí)限性的影響、開放存取期刊網(wǎng)站的數(shù)據(jù)處于動(dòng)態(tài)，穩(wěn)定性差。各大網(wǎng)站、數(shù)據(jù)庫(kù)、搜索引擎等對(duì)不同學(xué)科和不同地域的開放存取期刊網(wǎng)頁(yè)鏈接總量不同，這些因素都將影響鏈接分析法收集數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性，并影響最終的質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果。今后需要進(jìn)一步加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)鏈接分析的理論探索，不斷增強(qiáng)學(xué)術(shù)理論與期刊評(píng)價(jià)實(shí)踐工作的結(jié)合，特別是注重開發(fā)鏈接分析工具。

３.３同行評(píng)審法

同行評(píng)審法是由英國(guó)倫敦皇家學(xué)會(huì)秘書亨利首創(chuàng)，是在開放存取期刊質(zhì)量評(píng)價(jià)中采用較多的方法之一。該方法主要是由本領(lǐng)域的兩名或兩名以上的專家或評(píng)審人利用網(wǎng)絡(luò)就提交的論文進(jìn)行交流和評(píng)價(jià)，從而保障同行評(píng)審法在開放存取期刊質(zhì)量評(píng)價(jià)中的公正性和客觀性。ＰｅｔｅｒＳｕｂｅｒ曾提出，如果開放存取期刊使用相同的同行評(píng)審過(guò)程、標(biāo)準(zhǔn)和相同的評(píng)審專家，同行評(píng)審會(huì)和傳統(tǒng)期刊一樣能夠保障開放存取期刊質(zhì)量評(píng)價(jià)的公正性和有效性。徐芳認(rèn)為根據(jù)同行評(píng)審所采用的方法可以分為定性同行評(píng)審法和定量同行評(píng)審法。定性同行評(píng)審法是指專家通過(guò)閱讀一定數(shù)量的期刊后，依據(jù)經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行比較分析，并評(píng)價(jià)出期刊的優(yōu)劣。定量同行評(píng)審法是根據(jù)評(píng)估的目標(biāo)和評(píng)估的內(nèi)容建立一個(gè)合理的操作性強(qiáng)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，給每個(gè)指標(biāo)設(shè)置幾級(jí)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)和賦予權(quán)重，計(jì)算量化評(píng)價(jià)的結(jié)果。同行評(píng)審制度保障了開放存取期刊具有較高的學(xué)術(shù)參考價(jià)值，如ＤＯＡＪ網(wǎng)站只收錄經(jīng)過(guò)同行評(píng)審的開放存取期刊。同行評(píng)審法是目前用于開放存取期刊評(píng)價(jià)的相對(duì)比較科學(xué)和具有權(quán)威性的評(píng)價(jià)方法，通過(guò)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)脑u(píng)審機(jī)制來(lái)保證開放存取期刊的質(zhì)量。隨著網(wǎng)絡(luò)的出現(xiàn)，同行評(píng)審法借助于新的技術(shù)獲得了與時(shí)俱進(jìn)的一些審稿方式，如公開同行評(píng)審和自然選擇方式，使得開放存取期刊的評(píng)價(jià)更好地貫徹同行評(píng)審過(guò)程的公開化和透明化原則。但是不可忽視的是同行評(píng)審所存在的一些問(wèn)題：首先是作者發(fā)文需要支付高額的費(fèi)用所帶來(lái)的負(fù)面影響，使得科研學(xué)者因?yàn)榻?jīng)費(fèi)的問(wèn)題放棄在開放存取期刊上。其次是開放存取期刊出版商為追求高收益降低文章的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)而影響開放存取期刊的質(zhì)量。最后是同行評(píng)審耗時(shí)過(guò)長(zhǎng)，導(dǎo)致不能適應(yīng)開放存取期刊快捷的出版方式，因此同行評(píng)審法對(duì)于開放存取期刊的質(zhì)量評(píng)價(jià)仍然需要繼續(xù)探索。

３.４綜合評(píng)價(jià)法

不同的評(píng)價(jià)方法既有各自的特點(diǎn)和優(yōu)勢(shì)，也存在一定的局限性。隨著開放存取出版發(fā)展模式的日漸成熟，國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)開放存取期刊的質(zhì)量研究也逐漸增多。研究主要從傳統(tǒng)評(píng)價(jià)方法和結(jié)合電子期刊特征的創(chuàng)新評(píng)價(jià)方法兩方面展開。綜合的評(píng)價(jià)方法被認(rèn)為是開放存取期刊評(píng)價(jià)的發(fā)展方向。綜合評(píng)價(jià)法在國(guó)內(nèi)也用于期刊質(zhì)量的綜合評(píng)價(jià)，如國(guó)內(nèi)學(xué)者王秀成對(duì)科技期刊質(zhì)量采用了層次分析綜合評(píng)價(jià)法（簡(jiǎn)稱ＡＨＰ），認(rèn)為ＡＨＰ比較適用于對(duì)科技期刊進(jìn)行綜合定量評(píng)價(jià)。因此有學(xué)者提出將綜合評(píng)價(jià)法用于開放存取期刊質(zhì)量的評(píng)價(jià)與研究，如陶雯等就同行評(píng)審法、引文分析法、網(wǎng)絡(luò)計(jì)量法和綜合評(píng)價(jià)法應(yīng)用于開放存取期刊質(zhì)量評(píng)價(jià)的可行性和局限性進(jìn)行了探討，認(rèn)為應(yīng)該制定符合傳統(tǒng)印刷型期刊和電子期刊雙重屬性的開放存取期刊的綜合評(píng)價(jià)法，并且提出了結(jié)合層次分析法和主成分分析法對(duì)開放存取期刊進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，建立綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)。綜上所述，國(guó)內(nèi)外對(duì)開放存取期刊評(píng)價(jià)方法的研究，從最初傳統(tǒng)的期刊評(píng)價(jià)方法如引文分析法和同行評(píng)審法以及相關(guān)的評(píng)價(jià)工具的應(yīng)用，到后來(lái)隨著信息技術(shù)的發(fā)展，衍生出網(wǎng)絡(luò)計(jì)量法和新的公開同行評(píng)審法的使用，再到后來(lái)的定性與定量相結(jié)合的綜合評(píng)價(jià)法的運(yùn)用，都反映出評(píng)價(jià)方法的改進(jìn)和創(chuàng)新都是為了適應(yīng)開放存取期刊發(fā)展的需要，從而更好地評(píng)價(jià)其質(zhì)量和學(xué)術(shù)影響力，推動(dòng)開放存取運(yùn)動(dòng)的發(fā)展。

４開放存取期刊質(zhì)量評(píng)價(jià)的評(píng)價(jià)體系

目前，對(duì)開放存取期刊質(zhì)量評(píng)價(jià)體系的研究主要是針對(duì)期刊本身所構(gòu)建的，很少涉及包含對(duì)開放存取期刊作者的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的研究。黃如花指出國(guó)際上現(xiàn)有的科研評(píng)價(jià)體系中大多數(shù)還以傳統(tǒng)的印刷型文獻(xiàn)為主，沒(méi)有包含開放存取資源，在高信譽(yù)度期刊上仍然是衡量科學(xué)家水準(zhǔn)的主要手段，開放存取出版只能豐富科學(xué)家的發(fā)表數(shù)量，對(duì)于優(yōu)秀的科學(xué)家來(lái)說(shuō)并不是十分重要。為了開放存取的可持續(xù)發(fā)展，必須建立包含開放存取資源的人員和論文評(píng)價(jià)系統(tǒng)，正式開放存取資源和非開放存取資源具有同等的學(xué)術(shù)影響力，保證開放存取資源也能給作者帶來(lái)職業(yè)生涯和學(xué)術(shù)聲譽(yù)上的回報(bào)。開放存取環(huán)境下，制約開放存取資源長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的有經(jīng)濟(jì)方面的問(wèn)題。傳統(tǒng)的學(xué)術(shù)資源環(huán)境下，通過(guò)賣書和訂閱雜志來(lái)盈利的出版商是核心成員，但在開放存取環(huán)境下作者取代出版商，作者面臨投稿選擇的困境，為達(dá)到更好的預(yù)期增值效應(yīng)，作者可能想向同行評(píng)審期刊投稿，因花費(fèi)巨大而投給缺乏同行評(píng)審期刊。為解決這個(gè)問(wèn)題，必須要證明開放存取資源和非開放存取資源具有同樣的學(xué)術(shù)影響力，此外還要經(jīng)歷適合的對(duì)作者學(xué)術(shù)成就和論文質(zhì)量的新評(píng)價(jià)體系，從而確保開放存取資源的學(xué)術(shù)影響力，增強(qiáng)作者的學(xué)術(shù)聲望。Ｂｏｒｎｍａｎｎ探討用Ｈ指數(shù)輔助影響因子來(lái)評(píng)價(jià)作者研究成果的可行性。Ｈ指數(shù)是美國(guó)學(xué)者Ｊ.Ｅ.Ｈｉｒｓｃｈ在２００５年８月提出的用于評(píng)價(jià)科學(xué)家個(gè)人成就的信息指標(biāo)。學(xué)術(shù)期刊Ｈ指數(shù)的確定要有一個(gè)明確的期限，我國(guó)有研究學(xué)者則將Ｈ指數(shù)定義為該期刊在一定期間內(nèi)發(fā)表的論文至少有Ｈ篇的被引頻次不低于Ｈ次，其余論文的被引頻次不大于Ｈ次。韓國(guó)的Ｓｏｏ－Ｒｙｕｎ－Ｃｈｏ選取ＡｒＸｉｖ上從１９９１年８月到２００５年８月的２１９８０５篇文章和１５３８８２位作者為樣本，利用Ｃｉｔａｂａｓｅ的元數(shù)據(jù)和網(wǎng)絡(luò)計(jì)量數(shù)據(jù)分析進(jìn)而構(gòu)建一個(gè)新的綜合指標(biāo)體系，即包含主要指標(biāo)和次要指標(biāo)來(lái)評(píng)價(jià)開放存取論文質(zhì)量和作者學(xué)術(shù)成就。通過(guò)主要指標(biāo)和次要指標(biāo)之間的加權(quán)系數(shù)構(gòu)建評(píng)價(jià)模型，這里的主要指標(biāo)包括評(píng)價(jià)文章作者學(xué)術(shù)影響力的基本指標(biāo)，選擇將作者或文獻(xiàn)的引用和點(diǎn)擊兩個(gè)指標(biāo)結(jié)合使用，以評(píng)價(jià)最新學(xué)術(shù)成就，減少因?yàn)樽髡哐芯可幕蜃髌返某霭婺晗拊斐傻钠睿淮我笜?biāo)從論文評(píng)價(jià)的角度來(lái)看，主要包括文章的獲取渠道數(shù)、文章的頁(yè)數(shù)、文獻(xiàn)類型等。為了檢驗(yàn)新開發(fā)的開放存取文章或作者的評(píng)估指標(biāo)，作者將該綜合指標(biāo)與先前采用的只考慮引用數(shù)的單變量指標(biāo)進(jìn)行對(duì)比研究，發(fā)現(xiàn)新指標(biāo)在減少評(píng)價(jià)過(guò)程中的時(shí)間偏差和增強(qiáng)區(qū)分度上存有優(yōu)勢(shì)，但是這種綜合的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的適用性還有待進(jìn)一步的實(shí)踐驗(yàn)證。國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)開放存取期刊質(zhì)量評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的研究主要集中在兼顧傳統(tǒng)期刊評(píng)價(jià)和開放存取期刊網(wǎng)絡(luò)特征的綜合評(píng)估方面，將定性和定量方法相結(jié)合，從而建立綜合性評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和多元評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，如張紅芹在碩士論文《開放獲取期刊質(zhì)量評(píng)價(jià)指標(biāo)體系研究》中，結(jié)合開放存取期刊的特點(diǎn)提出了多元評(píng)價(jià)指標(biāo)的構(gòu)想，以ＤＯＡＪ收錄的４４種化學(xué)化工期刊為研究對(duì)象，進(jìn)行了多元指標(biāo)的相關(guān)性分析研究及核心期刊評(píng)價(jià)研究，從實(shí)證角度驗(yàn)證指標(biāo)體系的合理性與實(shí)用性。該指標(biāo)體系主要包含九個(gè)適合于開放存取期刊質(zhì)量評(píng)價(jià)的指標(biāo)，是在綜合多位化學(xué)領(lǐng)域?qū)＜乙庖姷幕A(chǔ)上，通過(guò)計(jì)算獲得了多元指標(biāo)相對(duì)重要性權(quán)值來(lái)構(gòu)建開放存取期刊質(zhì)量評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。葉繼元、陳銘以“中國(guó)科技論文在線優(yōu)秀期刊”為例分析該評(píng)估指標(biāo)體系的優(yōu)缺點(diǎn)，從“全評(píng)價(jià)”體系的理論著手，分析全評(píng)價(jià)體系在開放存取期刊質(zhì)量評(píng)價(jià)上的應(yīng)用，并從開放存取期刊的評(píng)價(jià)主客體、評(píng)價(jià)目的、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)價(jià)指標(biāo)、評(píng)價(jià)方法和評(píng)價(jià)制度等方面，構(gòu)建了以形式評(píng)價(jià)、內(nèi)容評(píng)價(jià)和效用評(píng)價(jià)為指標(biāo)內(nèi)容的開放存取期刊質(zhì)量評(píng)價(jià)體系。

５開放存取期刊質(zhì)量評(píng)價(jià)研究評(píng)析及展望

通過(guò)對(duì)國(guó)內(nèi)外開放存取期刊質(zhì)量評(píng)價(jià)文獻(xiàn)的梳理，現(xiàn)有的研究具有以下幾個(gè)特征：國(guó)內(nèi)外對(duì)開放存取期刊質(zhì)量評(píng)價(jià)，研究視角主要集中在期刊出版前的質(zhì)量控制和出版后的學(xué)術(shù)影響力評(píng)價(jià)。開放存取期刊質(zhì)量控制主要通過(guò)同行評(píng)審制度等技術(shù)手段來(lái)實(shí)施，其控制程度的高低也影響著ＯＡ期刊的學(xué)術(shù)影響力。國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)開放存取期刊質(zhì)量評(píng)價(jià)的研究大多是基于開放存取期刊的影響因子和被引頻次等指標(biāo)的分析，或者是比較不同國(guó)家、不同學(xué)科學(xué)者對(duì)于開放存期刊的引用，來(lái)證實(shí)開放存取期刊的質(zhì)量和學(xué)術(shù)影響力。雖然都考慮到開放存取期刊質(zhì)量和學(xué)術(shù)影響力這一關(guān)鍵點(diǎn)，但是國(guó)內(nèi)外對(duì)開放存取期刊質(zhì)量評(píng)價(jià)的內(nèi)容單一化，建議對(duì)開放存取期刊質(zhì)量評(píng)價(jià)要涵蓋開放存取期刊的政治質(zhì)量、學(xué)術(shù)質(zhì)量、編輯質(zhì)量、出版質(zhì)量和傳播質(zhì)量這五個(gè)方面。根據(jù)開放存取期刊質(zhì)量評(píng)價(jià)所采用方法，國(guó)內(nèi)外對(duì)開放存取期刊質(zhì)量評(píng)價(jià)方法的研究從最初傳統(tǒng)的期刊評(píng)價(jià)方法，如引文分析法和同行評(píng)審法以及相關(guān)的評(píng)價(jià)工具的應(yīng)用，后隨著信息技術(shù)的發(fā)展，衍生出網(wǎng)絡(luò)計(jì)量法和新的公開同行評(píng)審法的使用，再到后來(lái)的定性和定量相結(jié)合的綜合評(píng)價(jià)法的運(yùn)用，都反映出評(píng)價(jià)方法的改進(jìn)和創(chuàng)新都是為了適應(yīng)開放存取期刊發(fā)展的需要。國(guó)內(nèi)外現(xiàn)有的對(duì)開放存取資源的評(píng)價(jià)多是借鑒傳統(tǒng)期刊的評(píng)價(jià)方法，從引文角度對(duì)比開放存取期刊的引用優(yōu)勢(shì)和對(duì)信息公平的促進(jìn)作用。傳統(tǒng)的文獻(xiàn)計(jì)量法和網(wǎng)絡(luò)計(jì)量法很難有效的評(píng)價(jià)開放存取期刊的學(xué)術(shù)影響力，一些研究證明Ａｌｔｍｅｔｒｉｃｓ更合適開放交互式的ＯＡ期刊。因此，需要繼續(xù)從理論層面證實(shí)Ａｌｔｍｅｔｒｉｃｓ方法可被用來(lái)評(píng)價(jià)開放存取期刊的學(xué)術(shù)影響力；從實(shí)踐層面來(lái)說(shuō)，要積極地研究現(xiàn)有的開放存取期刊、開放存取期刊平臺(tái)運(yùn)用Ａｌｔｍｅｔｒｉｃｓ評(píng)價(jià)開放存取期刊學(xué)術(shù)影響力的方法。目前國(guó)內(nèi)外對(duì)開放存取期刊質(zhì)量評(píng)價(jià)體系的研究主要是針對(duì)期刊本身所構(gòu)建的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，涉及包含對(duì)開放存取人員評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的研究相對(duì)較少。國(guó)外已經(jīng)開始嘗試建立包含作者學(xué)術(shù)成就和論文質(zhì)量的新的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的研究，如Ｍｃ－Ｃａｂｅ等從作者、讀者和期刊三方面構(gòu)建評(píng)價(jià)期刊模型，考慮將投稿者獲益度、論文隨機(jī)質(zhì)量、編輯審稿能力幾個(gè)指標(biāo)應(yīng)用在開放存取期刊的質(zhì)量評(píng)價(jià)。國(guó)內(nèi)研究主要在兼顧傳統(tǒng)的評(píng)價(jià)和開放存取期刊自身的網(wǎng)絡(luò)特征的綜合評(píng)價(jià)。此外，綜合評(píng)價(jià)法也是目前較好地評(píng)價(jià)其質(zhì)量和學(xué)術(shù)影響力的方法，建議在構(gòu)建ＯＡ期刊質(zhì)量評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中采用。雖然有些學(xué)者注意到從出版質(zhì)量的視角出發(fā)，對(duì)開放存取期刊的系統(tǒng)功能、頁(yè)面組織等方面的評(píng)估，并提出相應(yīng)的指標(biāo)體系，但并未能付出實(shí)踐。盡管開放存取期刊就內(nèi)容而言，在學(xué)術(shù)交流和創(chuàng)新過(guò)程中發(fā)揮的作用與傳統(tǒng)期刊資源有著極大的關(guān)聯(lián)和相似性，但開放存取期刊作為一種數(shù)字資源系統(tǒng)和新的學(xué)術(shù)交流方式，不僅具有內(nèi)容維度、還應(yīng)具有功能維度、組織維度、服務(wù)和利用維度以及社會(huì)效益維度等多維評(píng)價(jià)視角，有些學(xué)者提出基于信息服務(wù)的評(píng)價(jià)方法和以讀者為中心的評(píng)價(jià)方法來(lái)評(píng)價(jià)開放存取資源，如Ｅｌｂｅｃｋ等設(shè)計(jì)的以讀者為中心的開放存取資源質(zhì)量評(píng)價(jià)法，利用在線交互技術(shù)擴(kuò)展傳統(tǒng)同行評(píng)議過(guò)程，增加用戶的評(píng)論意見，融合作者、評(píng)論員和讀者反饋，建立電子期刊的動(dòng)態(tài)排名。除了對(duì)于開放存取期刊本身質(zhì)量和學(xué)術(shù)影響力的評(píng)價(jià)外，要積極地拓寬開放存取期刊質(zhì)量的評(píng)價(jià)思路，也可從基于信息服務(wù)評(píng)價(jià)的方法和以讀者為中心的評(píng)價(jià)方法來(lái)評(píng)價(jià)開放存取期刊的質(zhì)量。開放存取期刊質(zhì)量評(píng)價(jià)的最終目的是為了方便用戶的利用，因此，建議對(duì)開放存取期刊的評(píng)價(jià)不僅僅要考慮期刊本身的質(zhì)量，也要加入用戶這一視角，從而更客觀的構(gòu)建開放存取期刊評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。應(yīng)該以傳統(tǒng)期刊評(píng)價(jià)的評(píng)價(jià)方法為基礎(chǔ)，同時(shí)兼顧開放存取期刊的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)特性和社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益，結(jié)合用戶使用時(shí)的感知體驗(yàn)，建立綜合性的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，更加客觀地評(píng)價(jià)開放存取期刊的影響。目前研究主要關(guān)注開放存取期刊質(zhì)量和學(xué)術(shù)影響力，對(duì)于開放存取期刊的作者的評(píng)價(jià)研究還有待于進(jìn)一步加強(qiáng)。基于此研究，筆者后續(xù)將會(huì)開展關(guān)于開放存取作者和論文質(zhì)量指標(biāo)體系的構(gòu)建研究。