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中國證券律師行政處罰研究——以“勤勉盡責(zé)”為核心
程金華; 葉喬 上海交通大學(xué)凱原法學(xué)院; 華東政法大學(xué)國際金融法律學(xué)院
- 證券律師
- 行政處罰
- 勤勉盡責(zé)
- 注冊制改革
- ipo
摘要：本文以1993~2017年期間針對證券律師的所有19起行政處罰為樣本進(jìn)行實證研究后發(fā)現(xiàn),證券監(jiān)管部門的行政處罰呈現(xiàn)了明顯的'準(zhǔn)司法化'趨勢,對證券律師'勤勉盡責(zé)'義務(wù)的界定日益規(guī)范和清晰。但同時,證券監(jiān)管部門執(zhí)法的模糊性仍然存在,對證券律師的'一般注意義務(wù)'和'專業(yè)注意義務(wù)'的界定尚不清晰,歸責(zé)邏輯的因果推理不夠堅實。據(jù)此,本文在現(xiàn)有法律框架下提出優(yōu)化行政處罰的幾點(diǎn)建議,并對重新設(shè)置證券律師法律責(zé)任做初步思考。
- 證券律師
- 行政處罰
- 勤勉盡責(zé)
- 注冊制改革
- ipo
摘要：本文以1993~2017年期間針對證券律師的所有19起行政處罰為樣本進(jìn)行實證研究后發(fā)現(xiàn),證券監(jiān)管部門的行政處罰呈現(xiàn)了明顯的'準(zhǔn)司法化'趨勢,對證券律師'勤勉盡責(zé)'義務(wù)的界定日益規(guī)范和清晰。但同時,證券監(jiān)管部門執(zhí)法的模糊性仍然存在,對證券律師的'一般注意義務(wù)'和'專業(yè)注意義務(wù)'的界定尚不清晰,歸責(zé)邏輯的因果推理不夠堅實。據(jù)此,本文在現(xiàn)有法律框架下提出優(yōu)化行政處罰的幾點(diǎn)建議,并對重新設(shè)置證券律師法律責(zé)任做初步思考。
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